Penton, Dominic Jon (SFC:ABM263) Hong Kong SFC License Details (ID 87919)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期货合约交易	2010-09-06	2016-06-01
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2008-05-16	2010-09-06
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	证券交易	2005-07-04	2016-06-01
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	证券交易	2005-07-04	2016-06-01
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	RO	证券交易	2004-03-15	2005-05-05
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	RO	证券交易	2004-03-15	2005-05-05
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2003-09-10	2004-03-15
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2003-09-10	2004-03-15
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	RO	提供自动化交易服务	-	2003-09-01
	RO	证券交易	-	2003-09-04
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	RO	提供自动化交易服务	-	2003-09-01
	RO	证券交易	-	2003-09-04