Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 88046)

Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 88046)

关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
uSmart Securities Limited	RO	就机构融资提供意见	2025-10-16	-
	Rep	就机构融资提供意见	2025-09-22	2025-10-16
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2017-10-04	2019-07-29
	Rep	就证券提供意见	2017-10-04	2019-07-29
	Rep	证券交易	2017-10-04	2019-07-29
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2014-07-18	2017-07-07
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2007-06-01	2014-04-12
	Rep	就证券提供意见	2007-06-01	2014-04-12
	Rep	证券交易	2007-06-01	2014-04-12
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2007-06-01	2014-04-12
	Rep	就证券提供意见	2007-06-01	2014-04-12
	Rep	证券交易	2007-06-01	2014-04-12
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就证券提供意见	2004-07-22	2006-01-03
UOB KAY HIAN (HONG KONG) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2004-03-08	2004-07-14

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。