Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 88198)

Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 88198)

关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Admiralty Harbour Capital Limited	RO	就机构融资提供意见	2023-12-12	-
	Rep	就机构融资提供意见	2020-03-30	2023-12-12
	RO	就证券提供意见	2019-07-10	-
	RO	证券交易	2019-07-10	-
	Rep	就证券提供意见	2019-01-22	2019-07-10
	Rep	证券交易	2019-01-22	2019-07-10
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2013-07-15	2015-01-08
	Rep	就证券提供意见	2013-07-15	2015-01-08
	Rep	证券交易	2013-07-15	2015-01-08
BOCI ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2012-06-01	2013-04-30
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2005-09-12	2012-01-12
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2005-09-12	2012-01-12
	Rep	就证券提供意见	2005-09-12	2012-01-12
	Rep	证券交易	2005-09-12	2012-01-12
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就证券提供意见	2004-08-30	2012-01-12
	Rep	证券交易	2004-08-30	2012-01-12