Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 88411)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Oppenheimer Investments Asia Limited	RO	证券交易	2018-01-26	-
	RO	就证券提供意见	2014-03-21	-
	Rep	就证券提供意见	2014-01-17	2014-03-21
	Rep	证券交易	2014-01-17	2018-01-26
Mirae Asset Securities (HK) Limited	Rep	证券交易	2011-08-16	2012-07-31
Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited	Rep	就证券提供意见	2009-03-25	2011-08-01
	Rep	期货合约交易	2009-03-13	2011-08-01
	Rep	证券交易	2009-03-13	2011-08-01
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	提供自动化交易服务	2008-08-11	2008-11-07
	Rep	证券交易	2008-08-11	2008-11-07
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自动化交易服务	2008-08-11	2008-11-07
	Rep	期货合约交易	2008-08-11	2008-11-07
HSBC SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	证券交易	2005-04-19	2005-11-14
NH INVESTMENT &AMP; SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-01-13
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-01-13
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-01-13
	Rep	证券交易	2003-04-01	2005-03-29

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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