Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 89203)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Morgan Stanley Asia Limited	RO	就机构融资提供意见	2018-05-18	2026-03-31
	RO	证券交易	2018-05-18	2026-03-31
	Rep	就机构融资提供意见	2011-09-16	2018-05-18
	Rep	证券交易	2011-09-16	2018-05-18
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2009-06-18	2011-06-28
	RO	证券交易	2009-06-18	2011-06-28
	Rep	就机构融资提供意见	2009-04-07	2009-06-18
	Rep	证券交易	2009-04-07	2009-06-18
Citigroup Global Markets Asia Limited	RO	就机构融资提供意见	2008-05-29	2008-11-21
	RO	证券交易	2008-05-29	2008-11-21
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	RO	证券交易	2008-05-29	2008-11-21
	Rep	证券交易	2005-04-13	2008-05-29
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就证券提供意见	-	2005-03-03
	Rep	提供资产管理	-	2005-03-03
	Rep	提供自动化交易服务	-	2005-03-03
	Rep	就机构融资提供意见	-	2008-05-29
	Rep	证券交易	-	2008-05-29