Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 89289)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
C.M. Capital Advisors (HK) Limited	RO	就证券提供意见	2021-03-22	-
	RO	提供资产管理	2021-03-22	-
	Rep	就证券提供意见	2020-10-09	2021-03-22
	Rep	提供资产管理	2020-10-09	2021-03-22
CWB Hong Kong Limited	Rep	就证券提供意见	2020-08-14	2020-08-31
	Rep	提供资产管理	2020-08-14	2020-08-31
	Rep	证券交易	2020-08-14	2020-08-31
Funderstone Securities Limited	RO	就机构融资提供意见	2018-09-13	2019-02-14
	RO	证券交易	2018-09-13	2019-02-14
	Rep	就机构融资提供意见	2018-07-17	2018-09-13
	Rep	证券交易	2018-07-17	2018-09-13
ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2017-07-20	2018-01-29
ICBC INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2015-07-20	2018-01-29
	Rep	证券交易	2015-07-20	2018-01-29
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2012-12-27	2015-06-11
	RO	证券交易	2012-12-27	2015-06-11
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited	RO	就机构融资提供意见	2012-12-27	2015-06-11
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2012-10-05	2012-12-27
	Rep	证券交易	2012-10-05	2012-12-27
Macquarie Corporate (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2012-10-05	2012-12-27
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就机构融资提供意见	2011-01-03	2012-08-14
	Rep	证券交易	2011-01-03	2012-08-14
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	就机构融资提供意见	2006-04-10	2010-11-05
	Rep	证券交易	2006-04-10	2010-11-05
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2006-04-10	2010-11-05

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。