Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 89499)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Morgan Stanley Asia Limited	RO	就机构融资提供意见	2011-10-28	2013-02-01
	RO	证券交易	2011-10-28	2013-02-01
	Rep	就机构融资提供意见	2010-05-10	2011-10-28
	Rep	证券交易	2010-05-10	2011-10-28
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就证券提供意见	2005-04-22	2005-06-16
	Rep	证券交易	2005-04-22	2005-06-16
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2004-05-28	2005-06-16
	Rep	就证券提供意见	2004-05-28	2005-06-16
	Rep	证券交易	2004-05-28	2005-06-16
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2004-05-28	2005-06-16
LEHMAN BROTHERS ASIA HOLDINGS LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-08-12
	Rep	就证券提供意见	-	2003-08-12
	Rep	提供资产管理	-	2003-08-12
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	提供资产管理	-	2003-08-12
	Rep	就机构融资提供意见	-	2004-05-10
	Rep	就证券提供意见	-	2004-05-10