Wallum, Nicholas Peter Hong Kong SFC License Details (ID 89702)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Morgan Stanley Asia Limited	RO	证券交易	2015-12-16	2019-12-10
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	RO	提供自动化交易服务	2015-12-16	2019-12-10
	RO	期货合约交易	2015-12-16	2019-12-10
	RO	证券交易	2015-12-16	2019-12-10
	Rep	提供自动化交易服务	2013-07-24	2015-12-16
	Rep	期货合约交易	2010-12-06	2015-12-16
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	提供自动化交易服务	2009-11-19	2013-07-24
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自动化交易服务	2009-11-19	2010-12-06
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	证券交易	2009-11-02	2015-12-16
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	期货合约交易	2009-11-02	2010-12-06
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	证券交易	2009-11-02	2015-12-16
Citigroup Global Markets Asia Limited	Rep	证券交易	2007-10-22	2009-09-09
CITIGROUP GLOBAL MARKETS HONG KONG FUTURES AND SECURITIES LIMITED	Rep	期货合约交易	2007-10-22	2009-09-09
	Rep	证券交易	2007-10-22	2009-09-09