Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 90300)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
NOMURA SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	RO	期货合约交易	2013-01-23	2013-03-16
	RO	证券交易	2013-01-23	2013-03-16
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	RO	期货合约交易	2009-09-08	2013-03-16
	RO	证券交易	2009-09-08	2013-03-16
	Rep	期货合约交易	2008-10-10	2009-09-08
	Rep	证券交易	2008-10-10	2009-09-08
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	RO	证券交易	2006-03-28	2008-09-29
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	RO	证券交易	2006-03-28	2008-09-29
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2006-03-03	2008-09-29
	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-08-12
	Rep	就证券提供意见	-	2003-08-12
	Rep	提供资产管理	-	2003-08-12
	Rep	提供自动化交易服务	-	2003-08-12
	Rep	证券交易	-	2006-03-28
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-08-12
	Rep	就证券提供意见	-	2003-08-12
	Rep	提供资产管理	-	2003-08-12
	Rep	提供自动化交易服务	-	2003-08-12
	Rep	证券交易	-	2006-03-28