Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 90304)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2009-05-06	-
	RO	就证券提供意见	2009-05-06	-
	RO	证券交易	2009-05-06	-
	Rep	就机构融资提供意见	2008-10-10	2009-05-06
	Rep	就证券提供意见	2008-10-10	2009-05-06
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2006-04-19	2008-09-29
	Rep	就机构融资提供意见	2005-10-14	2006-04-19
	Rep	就证券提供意见	2005-10-14	2008-09-29
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2004-08-17	2005-08-30
	Rep	就证券提供意见	2004-08-17	2005-08-30
	Rep	证券交易	2004-08-17	2005-08-30
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-08-16
	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2004-08-16
	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2005-08-30
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2005-08-30
	Rep	证券交易	2003-04-01	2005-08-30