Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 90411)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	Rep	证券交易	2016-02-17	-
INSTINET PACIFIC LIMITED	Rep	就证券提供意见	2012-12-10	2015-06-12
	Rep	提供自动化交易服务	2012-12-10	2015-06-12
	Rep	证券交易	2012-12-10	2015-06-12
NOMURA SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2008-11-26	2012-12-09
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2008-10-14	2012-12-09
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-08-14
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-08-14
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-08-14
	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2003-08-14
	Rep	证券交易	2003-04-01	2008-09-29

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。