Kim, Susan Eun Hong Kong SFC License Details (ID 90522)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2008-10-10	2013-03-30
	Rep	证券交易	2008-10-10	2013-03-30
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2008-08-14	2008-09-29
	Rep	证券交易	2008-08-14	2008-09-29
LEHMAN BROTHERS FUTURES ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2008-08-14	2008-09-29
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2008-08-14	2008-09-29
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	证券交易	2006-12-14	2008-05-07
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2005-03-31	2008-05-07
	Rep	就机构融资提供意见	-	2005-03-03
	Rep	就证券提供意见	-	2005-03-03
	Rep	提供资产管理	-	2005-03-03
	Rep	证券交易	-	2008-05-07