Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 90728)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	期货合约交易	2022-07-08	-
	Rep	证券交易	2022-07-08	-
INSTINET PACIFIC LIMITED	Rep	就证券提供意见	2019-09-24	2020-08-25
	Rep	提供自动化交易服务	2019-09-24	2020-08-25
	Rep	证券交易	2019-09-02	2020-08-25
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2014-09-22	2019-09-01
	Rep	证券交易	2014-09-22	2019-09-01
INSTINET PACIFIC LIMITED	Rep	就证券提供意见	2012-12-10	2014-09-20
	Rep	提供自动化交易服务	2012-12-10	2014-09-20
	Rep	证券交易	2012-12-10	2014-09-20
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2010-09-06	2012-12-09
	Rep	证券交易	2010-09-06	2012-12-09
NOMURA SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2010-09-06	2012-12-09
	Rep	证券交易	2010-09-06	2012-12-09
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	Rep	证券交易	2009-04-30	2010-07-05

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。