Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 91323)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
DL SECURITIES (HK) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2015-06-30	2020-08-14
	RO	就证券提供意见	2015-06-30	2020-08-14
	RO	证券交易	2015-06-30	2020-08-14
	Rep	就机构融资提供意见	2014-11-13	2015-06-30
	Rep	就证券提供意见	2014-11-13	2015-06-30
	Rep	证券交易	2014-11-13	2015-06-30
	RO	证券交易	2013-03-01	2013-11-08
	RO	就机构融资提供意见	2012-09-04	2013-11-08
	RO	就证券提供意见	2012-09-04	2013-11-08
PacBridge Capital Partners (HK) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2009-04-27	2012-04-12
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2008-10-10	2009-01-15
	Rep	证券交易	2008-10-10	2009-01-15
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2007-08-30	2008-09-29
	Rep	证券交易	2007-08-30	2008-09-29
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2007-08-30	2008-09-29

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。