Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 92301)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
ABCI CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2018-12-07	-
	RO	证券交易	2018-12-07	-
	Rep	就机构融资提供意见	2018-09-19	2018-12-07
	Rep	证券交易	2018-09-19	2018-12-07
CCB INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2014-12-15	2018-09-11
	RO	证券交易	2014-12-15	2018-09-11
	Rep	就机构融资提供意见	2014-10-14	2014-12-15
	Rep	证券交易	2014-10-14	2014-12-15
	Rep	就证券提供意见	2014-10-14	2018-09-11
ICBC INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2013-05-03	2014-09-23
	RO	证券交易	2013-05-03	2014-09-23
ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	RO	证券交易	2013-05-03	2014-09-23
ICBC INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2013-03-20	2013-05-03
	Rep	证券交易	2013-03-20	2013-05-03
ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2013-03-20	2013-05-03
UOB KAY HIAN (HONG KONG) LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2012-06-26	2013-02-10
	RO	证券交易	2012-06-26	2013-02-10
	Rep	就机构融资提供意见	2012-05-14	2012-06-26
	Rep	证券交易	2012-05-14	2012-06-26
PIPER JAFFRAY ASIA LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2010-07-21	2012-05-05
	RO	证券交易	2010-07-21	2012-05-05
	Rep	就机构融资提供意见	2010-06-07	2010-07-21
	Rep	证券交易	2010-06-07	2010-07-21
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	RO	就机构融资提供意见	2008-07-24	2010-05-07
	RO	证券交易	2008-07-24	2010-05-07
	Rep	就机构融资提供意见	2006-04-07	2008-07-24
	Rep	证券交易	2006-04-07	2008-07-24
FIRST SHANGHAI CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2005-02-02

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。