Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 92645)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	就期货合约提供意见	2021-07-23	-
	Rep	就证券提供意见	2011-12-07	-
	Rep	提供资产管理	2011-12-07	-
	Rep	证券交易	2011-12-07	-
HSBC INVESTMENT FUNDS (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2011-12-07	-
PRINCIPAL INVESTMENT &AMP; RETIREMENT SERVICES LIMITED	RO	就证券提供意见	2011-08-17	2011-11-25
	RO	证券交易	2011-08-17	2011-11-25
PRINCIPAL ASSET MANAGEMENT COMPANY (ASIA) LIMITED	RO	就证券提供意见	2010-07-05	2011-11-25
	RO	提供资产管理	2010-07-05	2011-11-25
	Rep	就证券提供意见	2010-05-10	2010-07-05
	Rep	提供资产管理	2010-05-10	2010-07-05
AXA Investment Managers Asia Limited	Rep	证券交易	2005-07-28	2010-04-06
	Rep	就期货合约提供意见	2005-04-12	2010-04-06
	Rep	就证券提供意见	2005-04-12	2010-04-06
	Rep	提供资产管理	2005-04-12	2010-04-06
AXA ROSENBERG INVESTMENT MANAGEMENT ASIA PACIFIC LIMITED (TRADING AS AXA ROSENBERG ASIA PACIFIC; AXA INVESTMENT MANAGERS)	Rep	就期货合约提供意见	2005-04-12	2010-04-06
	Rep	就证券提供意见	2005-04-12	2010-04-06
	Rep	提供资产管理	2005-04-12	2010-04-06
	Rep	证券交易	2005-04-12	2010-04-06