Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 92669)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Neuberger Berman Asia Limited	Rep	就证券提供意见	2015-03-06	-
	Rep	证券交易	2015-03-06	-
PRINCIPAL GLOBAL INVESTORS (HONG KONG) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2009-09-29	2013-09-13
Legg Mason Asset Management Hong Kong Limited	Rep	证券交易	2005-12-01	2006-07-01
	Rep	提供资产管理	2005-02-07	2006-07-01
LEGG MASON INTERNATIONAL EQUITIES (HONG KONG) LIMITED (TRADING AS ESEMPLIA; ESEMPLIA EMERGING MARKETS)	Rep	提供资产管理	2005-02-07	2006-07-01
Legg Mason Asset Management Hong Kong Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-08-09
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-08-09
	Rep	就期货合约提供意见	2003-04-01	2006-07-01
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2006-07-01
LEGG MASON INTERNATIONAL EQUITIES (HONG KONG) LIMITED (TRADING AS ESEMPLIA; ESEMPLIA EMERGING MARKETS)	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-08-09
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-08-09
	Rep	就期货合约提供意见	2003-04-01	2006-07-01
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2006-07-01
	Rep	证券交易	2003-04-01	2006-07-01

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。