Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 93016)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
SINOMAX SECURITIES LIMITED	RO	证券交易	2016-10-14	-
	Rep	证券交易	2016-08-22	2016-10-14
RHB SECURITIES HONG KONG LIMITED	RO	证券交易	2016-04-06	2016-08-12
RHB CAPITAL HONG KONG LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2015-12-04	2016-08-12
RHB SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	证券交易	2014-04-30	2016-04-06
Quam Securities Limited	Rep	就机构融资提供意见	2012-08-16	2014-03-11
	Rep	证券交易	2011-08-11	2014-03-11
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	证券交易	2009-12-04	2011-07-04
Cushman & Wakefield Capital Asia (HK) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2008-10-31	2009-06-10
	Rep	证券交易	2008-10-31	2009-06-10
Quam Securities Limited	Rep	证券交易	2005-01-27	2005-02-15
	Rep	就证券提供意见	2004-05-28	2005-02-15
CORE PACIFIC - YAMAICHI INTERNATIONAL (H.K.) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2004-03-15	2004-04-28
PLATINUM SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-02-16
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-02-16
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-02-16

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。