Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 93181)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UOB KAY HIAN (HONG KONG) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2021-09-16	-
	Rep	证券交易	2021-09-16	-
UOB KAY HIAN FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期货合约交易	2021-09-16	-
RBC INVESTMENT SERVICES (ASIA) LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2004-11-22	2021-09-01
	Rep	期货合约交易	2004-11-22	2021-09-01
RBC FUTURES SERVICES (ASIA) LIMITED	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-06-18
	Rep	就期货合约提供意见	2003-04-01	2005-09-30
	Rep	期货合约交易	2003-04-01	2005-09-30
RBC INVESTMENT SERVICES (ASIA) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-02-17
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-02-17
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2021-09-01
	Rep	证券交易	2003-04-01	2021-09-01