Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 93330)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2024-02-08	-
	Rep	就机构融资提供意见	2023-07-12	2024-02-08
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2018-11-02	2023-04-28
	Rep	就证券提供意见	2018-11-02	2023-04-28
	Rep	证券交易	2018-11-02	2023-04-28
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2017-10-11	2018-10-19
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2013-03-28	2017-07-19
BNP PARIBAS CAPITAL (ASIA PACIFIC) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2012-11-12	2016-12-31
BOCI ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2012-03-21	2012-11-01
RBS Asia Corporate Finance Limited	Rep	就机构融资提供意见	2011-07-11	2012-02-11
	Rep	证券交易	2011-07-11	2012-02-11