Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 93617)

Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 93617)

关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Direction Capital Limited	RO	就证券提供意见	2020-05-08	-
	RO	提供资产管理	2020-05-08	-
UCF Asset Management (HK) Limited	RO	就证券提供意见	2012-05-04	2018-11-30
	RO	提供资产管理	2012-05-04	2018-11-30
CNCB (Hong Kong) Capital Limited	RO	就证券提供意见	2011-12-23	2012-01-04
	RO	提供资产管理	2011-08-25	2012-01-04
ICBC INTERNATIONAL FUND MANAGEMENT LIMITED	RO	证券交易	2011-01-24	2011-06-27
	RO	就证券提供意见	2010-09-20	2011-06-27
	RO	提供资产管理	2010-09-20	2011-06-27
ICBC INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2010-07-16	2011-06-27
	RO	提供资产管理	2010-07-16	2011-06-27
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	RO	就证券提供意见	2009-02-26	2010-07-11
	RO	提供资产管理	2009-02-26	2010-07-11
	Rep	就证券提供意见	2008-09-17	2009-02-26
	Rep	提供资产管理	2008-09-17	2009-02-26
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	证券交易	2007-01-08	2007-10-19
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	证券交易	2007-01-08	2007-10-19

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。