Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 93756)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Moody's Investors Service Hong Kong Limited	Rep	提供信贷评级服务	2020-11-23	-
Optimas Capital Limited	RO	就证券提供意见	2017-08-04	2020-08-31
	RO	证券交易	2017-08-04	2020-08-31
	RO	提供资产管理	2016-07-14	2020-08-31
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	就证券提供意见	2013-07-23	2016-07-01
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就证券提供意见	2012-06-18	2013-04-12
	Rep	证券交易	2012-06-18	2013-04-12
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2012-03-19	2012-05-17
SAMSUNG SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2010-09-30	2012-02-03

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。