Smith, Adam Alexander (SFC:ANT189) SFC Licences and HKMA Registrations (ID 94213)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
CITIC Securities International Global Markets Limited	Rep	证券交易	2019-05-30	-
CLSA LIMITED	Rep	证券交易	2018-09-03	2020-05-06
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	Rep	证券交易	2016-09-21	2018-05-28
SG SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	2009-10-21	2012-04-14
	Rep	期货合约交易	2009-10-21	2012-04-14
	Rep	证券交易	2009-09-28	2012-04-14
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	证券交易	2006-07-28	2009-06-18

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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