Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 94268)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
C.M. Capital Advisors (HK) Limited	RO	就证券提供意见	2017-12-29	-
	RO	提供资产管理	2017-12-29	-
	Rep	就证券提供意见	2017-09-26	2017-12-29
	Rep	提供资产管理	2017-09-26	2017-12-29
ALL VIEW MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2016-03-24	2017-09-22
	RO	提供资产管理	2016-03-24	2017-09-22
HAITONG INTERNATIONAL FUTURES LIMITED	Rep	期货合约交易	2013-05-31	2015-03-07
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	证券交易	2013-05-31	2015-03-07
SHENWAN HONGYUAN ASSET MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2011-01-27	2013-04-22
	Rep	提供资产管理	2011-01-27	2013-04-22
STATE STREET GLOBAL ADVISORS ASIA LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2004-10-04	2005-01-21
	Rep	就证券提供意见	2004-10-04	2005-01-21
	Rep	提供资产管理	2004-10-04	2005-01-21
	Rep	证券交易	2004-08-11	2004-12-17
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2003-11-06	2004-06-25
	Rep	证券交易	2003-11-06	2004-06-25

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。