Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 94297)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Quam Securities Limited	RO	期货合约交易	2020-05-11	2022-03-08
	RO	证券交易	2020-05-11	2022-03-08
	Rep	期货合约交易	2020-02-24	2020-05-11
	Rep	证券交易	2020-02-24	2020-05-11
SHENWAN HONGYUAN RESEARCH (H.K.) LIMITED	RO	就期货合约提供意见	2017-02-22	2020-01-27
SHENWAN HONGYUAN FUTURES (H.K.) LIMITED	RO	期货合约交易	2008-08-18	2020-01-27
SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED	RO	证券交易	2008-08-18	2020-01-27
SHENWAN HONGYUAN FUTURES (H.K.) LIMITED	Rep	期货合约交易	2007-10-02	2008-08-18
SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	证券交易	2007-10-02	2008-08-18
PIPER JAFFRAY ASIA FUTURES LIMITED	Rep	期货合约交易	2004-02-21	2007-09-22
PIPER JAFFRAY ASIA SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2003-10-03	2007-09-22
SHENWAN HONGYUAN FUTURES (H.K.) LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	-	2003-09-21
	Rep	提供资产管理	-	2003-09-21
	Rep	期货合约交易	-	2003-09-21
SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	-	2003-09-11
	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-09-21
	Rep	就证券提供意见	-	2003-09-21
	Rep	提供资产管理	-	2003-09-21
	Rep	证券交易	-	2003-09-21