Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 94797)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
LOMBARD ODIER (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2018-07-19	-
RBC GLOBAL ASSET MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2013-01-14	2018-05-31
	Rep	提供资产管理	2013-01-14	2018-05-31
	Rep	证券交易	2013-01-14	2018-05-31
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2011-09-09	2012-07-31
	Rep	提供资产管理	2011-09-09	2012-07-31
	Rep	证券交易	2011-09-09	2012-07-31
BNP PARIBAS DEALING SERVICES ASIA LIMITED	Rep	就证券提供意见	2010-04-20	2010-07-02
	Rep	提供资产管理	2010-04-20	2010-07-02
	Rep	证券交易	2010-04-20	2010-11-08
BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT ASIA LIMITED	Rep	提供资产管理	2008-01-14	2011-08-19
	Rep	就证券提供意见	2007-06-07	2011-08-19
	Rep	证券交易	2007-06-07	2011-08-19