Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 95526)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
SW Capital Management Limited	RO	证券交易	2024-08-13	-
	RO	就证券提供意见	2022-04-14	-
	RO	提供资产管理	2022-04-14	-
WELL KING ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2021-01-15	2021-04-09
	RO	提供资产管理	2021-01-15	2021-04-09
	Rep	就证券提供意见	2020-12-18	2021-01-15
	Rep	提供资产管理	2020-12-18	2021-01-15
RESOCORE ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2017-06-09	2019-08-21
	RO	提供资产管理	2017-06-09	2019-08-21
	RO	证券交易	2017-06-09	2019-08-21
Seazen Resources Futures Limited	Rep	期货合约交易	2017-06-09	2019-08-21
GETTA ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就证券提供意见	2016-05-05	2017-05-31
	RO	提供资产管理	2016-05-05	2017-05-31
GETTA SECURITIES LIMITED	Rep	期货合约交易	2015-04-08	2017-05-31
	Rep	证券交易	2015-04-08	2017-05-31
CES Commodities (HK) Limited	Rep	期货合约交易	2008-03-20	2013-12-12
CES International Commodities (HK) Limited	Rep	期货合约交易	2005-02-04	2013-12-12
Everbright Securities Investment Services (HK) Limited	Rep	证券交易	2005-02-04	2013-12-12
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	Rep	证券交易	2004-03-16	2005-01-15
CITIC Securities Futures (HK) Limited	Rep	期货合约交易	2004-03-16	2005-01-15
PRUDENTIAL BROKERAGE LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-02-27
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-02-27
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-02-27
	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2004-02-27
	Rep	证券交易	2003-04-01	2004-02-27
PRUDENTIAL INDEX TRADING COMPANY LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	2003-04-01	2004-02-27
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-02-27
	Rep	期货合约交易	2003-04-01	2004-02-27

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。