Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 96080)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
AMBER HILL CAPITAL LIMITED	RO	就证券提供意见	2019-05-17	2021-12-31
	RO	提供资产管理	2019-05-17	2021-12-31
XinKong International Securities Limited	Rep	就证券提供意见	2017-10-18	2019-03-29
	RO	证券交易	2017-10-18	2019-03-29
XinKong International Asset Management Limited	Rep	提供资产管理	2014-09-04	2018-03-16
XinKong International Securities Limited	Rep	证券交易	2014-09-04	2017-10-18
	Rep	期货合约交易	2014-09-04	2019-03-29
SOUTHWEST SECURITIES (HK) ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供资产管理	2013-09-17	2014-08-31
SOUTHWEST SECURITIES (HK) FUTURES LIMITED	Rep	期货合约交易	2005-04-26	2014-08-31
SOUTHWEST SECURITIES (HK) BROKERAGE LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	-	2004-03-03
	Rep	就证券提供意见	-	2004-03-03
	Rep	提供资产管理	-	2004-03-03
	Rep	证券交易	-	2014-08-31
SOUTHWEST SECURITIES (HK) FUTURES LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	-	2004-03-03
	Rep	提供资产管理	-	2004-03-03
	Rep	期货合约交易	-	2004-03-03