Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 96253)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
PGIM (Hong Kong) Limited	Rep	就证券提供意见	2024-09-01	-
	Rep	证券交易	2024-09-01	-
	Rep	就证券提供意见	2024-06-21	2024-08-31
	Rep	证券交易	2024-06-21	2024-08-31
SCHRODER INVESTMENT MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2023-04-24	2024-06-05
Amundi Hong Kong Limited	Rep	证券交易	2022-08-01	2023-04-02
THREADNEEDLE PORTFOLIO SERVICES HONG KONG LIMITED	RO	证券交易	2017-07-31	2022-07-12
	Rep	证券交易	2011-05-09	2017-07-31
Janus Henderson Investors Hong Kong Limited	Rep	就证券提供意见	2003-07-02	2005-11-01
	Rep	证券交易	2003-07-02	2005-11-01
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-06-16
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-06-16
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-06-16
	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2003-06-16
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-06-16
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-06-16
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-06-16
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-06-16
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-06-16

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。