Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 96679)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	RO	提供自动化交易服务	2023-10-13	-
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	RO	证券交易	2018-04-30	-
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	RO	期货合约交易	2016-12-19	-
	RO	证券交易	2016-12-19	-
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	RO	期货合约交易	2014-01-07	2016-12-18
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	RO	期货合约交易	2014-01-07	-
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	RO	证券交易	2014-01-07	2016-12-18
	Rep	证券交易	2013-11-08	2014-01-07
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	Rep	期货合约交易	2011-05-12	2014-01-07
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2011-05-12	2014-01-07
	Rep	证券交易	2011-05-12	2018-04-30
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	RO	期货合约交易	2009-11-18	2010-12-18
	RO	证券交易	2009-11-18	2010-12-18
	Rep	期货合约交易	2008-10-10	2009-11-18
	Rep	证券交易	2008-10-10	2009-11-18
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2005-12-09	2008-09-29
	Rep	证券交易	2005-12-09	2008-09-29

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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