Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 96684)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	Rep	期货合约交易	2005-06-09	2016-07-25
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	就证券提供意见	2005-06-09	2016-07-25
	Rep	期货合约交易	2005-06-09	2016-07-25
	Rep	证券交易	2005-06-09	2016-07-25
	RO	就证券提供意见	2004-10-05	2005-06-09
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	RO	期货合约交易	2003-09-15	2005-06-09
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	RO	期货合约交易	2003-09-15	2005-06-09
	RO	证券交易	2003-09-15	2005-06-09
	Rep	就机构融资提供意见	-	2003-06-11
	Rep	就期货合约提供意见	-	2003-06-11
	Rep	就证券提供意见	-	2003-06-11
	Rep	提供资产管理	-	2003-06-11
	Rep	期货合约交易	-	2003-09-15
	Rep	证券交易	-	2003-09-15