Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 96688)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
GAOYU SECURITIES LIMITED	Rep	提供资产管理	2025-03-17	-
	Rep	证券交易	2025-03-17	-
Raffles Assets Management (HK) Co. Limited	Rep	提供资产管理	2022-03-24	2022-06-10
BEA Union Investment Management Limited	RO	就证券提供意见	2012-07-31	2021-09-17
	RO	提供资产管理	2012-07-31	2021-09-17
	RO	证券交易	2012-07-31	2021-09-17
	Rep	就证券提供意见	2012-02-09	2012-07-31
	Rep	提供资产管理	2012-02-09	2012-07-31
	Rep	证券交易	2012-02-09	2012-07-31
UBS Asset Management (Hong Kong) Limited	RO	就证券提供意见	2008-06-17	2011-11-11
	RO	提供资产管理	2008-06-17	2011-11-11
	Rep	就证券提供意见	2008-01-28	2008-06-17
	Rep	提供资产管理	2008-01-28	2008-06-17
Allianz Global Investors Hong Kong Limited	RO	就证券提供意见	2007-06-15	2007-12-08
	RO	提供资产管理	2007-06-15	2007-12-08
	RO	证券交易	2007-06-15	2007-12-08
	Rep	就证券提供意见	2006-04-12	2007-06-15
	Rep	证券交易	2005-04-08	2007-06-15
	Rep	就证券提供意见	2003-06-16	2005-08-03
Janus Henderson Investors Hong Kong Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-05-05
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-05-05
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-05-05
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-05-05

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。