Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 96732)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	RO	期货合约交易	2011-08-31	2013-04-06
	RO	证券交易	2011-08-31	2013-04-06
	Rep	期货合约交易	2010-11-01	2011-08-31
	Rep	证券交易	2010-11-01	2011-08-31
Morgan Stanley Hong Kong Securities Limited	Rep	证券交易	2010-04-14	2010-08-23
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就期货合约提供意见	2006-10-12	2010-08-23
	Rep	就证券提供意见	2006-10-12	2010-08-23
	Rep	提供自动化交易服务	2006-06-12	2010-08-23
	Rep	证券交易	2006-06-12	2010-08-23
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自动化交易服务	2006-06-12	2010-08-23
	Rep	期货合约交易	2006-06-12	2010-08-23
CLSA FUTURES LIMITED	Rep	就期货合约提供意见	-	2004-03-18
	Rep	提供资产管理	-	2004-03-18
	Rep	期货合约交易	-	2004-06-17
CLSA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	-	2004-03-18
	Rep	就证券提供意见	-	2004-03-18
	Rep	提供资产管理	-	2004-03-18
	Rep	证券交易	-	2004-06-17