Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 96807)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	证券交易	2021-06-09	-
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期货合约交易	2021-06-09	-
	Rep	证券交易	2021-06-09	-
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	2016-12-19	2021-03-01
	Rep	期货合约交易	2016-12-19	2021-03-01
	Rep	证券交易	2016-12-19	2021-03-01
UBS DERIVATIVES HONG KONG LIMITED	Rep	期货合约交易	2014-02-05	2016-12-18
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	提供自动化交易服务	2011-11-25	2016-12-18
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2011-04-06	2021-03-01
	Rep	证券交易	2011-04-06	2021-03-01
UBS SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	证券交易	2011-04-06	2016-12-18

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

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