Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 96990)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
BROOKE CAPITAL LIMITED	RO	提供资产管理	2013-08-01	-
	Rep	提供资产管理	2012-10-09	2013-08-01
UBS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期货合约交易	2010-07-05	2012-08-02
	Rep	证券交易	2010-07-05	2012-08-02
LGT INVESTMENT MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2008-04-28	2010-06-18
	Rep	提供资产管理	2008-04-28	2010-06-18
	Rep	证券交易	2008-04-28	2010-06-18
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-02-11
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-02-11
	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2008-01-28
	Rep	证券交易	2003-04-01	2008-01-28
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2008-01-28
	Rep	期货合约交易	2003-04-01	2008-01-28