Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 97531)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
UPBEST SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	证券交易	2015-10-02	-
FULBRIGHT SECURITIES LIMITED	Rep	证券交易	2012-07-13	2015-09-22
UOB KAY HIAN (HONG KONG) LIMITED	Rep	证券交易	2006-07-25	2012-05-31
Ark Securities (Hong Kong) Limited	Rep	证券交易	2004-06-11	2006-07-22
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	证券交易	2004-02-17	2004-06-02
Waton Securities International Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2004-01-27
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-01-27
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2004-01-27
	Rep	证券交易	2003-04-01	2004-01-28

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。