Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 97900)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
CC Kingdom Corporate Finance Limited	RO	就机构融资提供意见	2023-05-09	-
	Rep	就机构融资提供意见	2023-03-10	2023-05-09
JW CAPITAL SECURITIES LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2017-02-08	2023-02-28
	RO	就机构融资提供意见	2016-04-26	2016-10-26
	Rep	就机构融资提供意见	2011-08-26	2016-04-26
	Rep	就证券提供意见	2011-08-26	2023-02-28
	Rep	提供资产管理	2011-08-26	2023-02-28
CSC ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2010-09-17	2011-01-01
CSC SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2010-09-17	2011-01-01
JW CAPITAL SECURITIES LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2009-02-18	2010-07-01
	Rep	就证券提供意见	2009-02-18	2010-07-01
KGI CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	提供资产管理	2003-07-14	2003-11-05
	Rep	就机构融资提供意见	2003-07-14	2008-12-16
	Rep	就证券提供意见	2003-07-14	2008-12-16
	Rep	证券交易	2003-07-14	2008-12-16
GRAND CATHAY SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-07-14
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-07-14
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-07-14
	Rep	证券交易	2003-04-01	2003-07-14

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。