Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 98008)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
GATEWAY CAPITAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	提供资产管理	2018-11-09	-
Double Haven Capital (Hong Kong) Limited	Rep	提供资产管理	2018-02-23	2018-04-26
	RO	提供资产管理	2014-01-09	2018-02-23
	Rep	提供资产管理	2013-09-05	2014-01-09
Wells Fargo Securities Asia Limited	RO	就机构融资提供意见	2008-04-25	2013-08-31
	RO	就证券提供意见	2008-04-25	2013-08-31
	RO	提供资产管理	2008-04-25	2013-08-31
	RO	证券交易	2008-04-25	2013-08-31
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-08-09
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-08-09
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-08-09
	Rep	提供自动化交易服务	2003-04-01	2003-08-09
	Rep	证券交易	2003-04-01	2004-04-15

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。