Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 98398)

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
ABCI CAPITAL LIMITED	RO	就机构融资提供意见	2017-09-13	-
	RO	证券交易	2017-09-13	-
	Rep	就机构融资提供意见	2017-05-09	2017-09-13
	Rep	证券交易	2017-05-09	2017-09-13
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	RO	就机构融资提供意见	2016-10-25	2017-04-19
	RO	就证券提供意见	2016-10-25	2017-04-19
	RO	提供资产管理	2016-10-25	2017-04-19
	RO	证券交易	2016-10-25	2017-04-19
	Rep	就证券提供意见	2015-04-23	2016-10-25
	Rep	提供资产管理	2015-04-23	2016-10-25
	Rep	证券交易	2011-06-02	2016-10-25
	Rep	就机构融资提供意见	2011-03-04	2016-10-25
	RO	就机构融资提供意见	2007-11-30	2011-03-04
	Rep	就机构融资提供意见	2006-07-10	2007-11-30
CNI GLOBAL CAPITAL LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2004-02-02	2006-04-01
Optima Capital Limited	Rep	就机构融资提供意见	2003-10-06	2004-05-07
MIB SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就机构融资提供意见	2003-04-01	2003-07-09
	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2003-07-09
	Rep	提供资产管理	2003-04-01	2003-07-09
	Rep	证券交易	2003-04-01	2006-04-01

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。