Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 99054)

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关键资料牌照与登记公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
First Shanghai Investment Management (HK) Limited	RO	就证券提供意见	2015-03-18	-
	RO	提供资产管理	2015-03-18	-
China Alpha Fund Management (HK) Limited	RO	就证券提供意见	2013-01-18	2014-08-31
	RO	提供资产管理	2013-01-18	2014-08-31
	Rep	就证券提供意见	2011-08-10	2013-01-18
	Rep	提供资产管理	2011-08-10	2013-01-18
CCB INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供资产管理	2007-03-12	2008-08-04
CHINA SHENGHAI INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	Rep	就证券提供意见	2006-06-16	2007-01-31
	Rep	提供资产管理	2006-06-16	2007-01-31
FIRST SHANGHAI SECURITIES LIMITED	Rep	就证券提供意见	2004-07-30	2006-06-28
CHINA TONGHAI (IA) LIMITED	Rep	就证券提供意见	2003-04-01	2004-04-12

金管局登记

金管局有关人士登记与证监会牌照独立展示。EO 表示主管人员。

仅显示现任登记

已采集记录中暂无金管局登记。