Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 99404)

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关键资料证监会牌照公开纪律行动

证监会牌照

没有开始日期的人士至少自现行登记册于2003年4月1日启用时起已担任该职位。

显示机构旧称

仅显示现有牌照

机构	角色	受规管活动	开始日期	结束日期
Yuanta Securities (Hong Kong) Company Limited	Rep	提供资产管理	2023-11-30	2024-10-31
	Rep	证券交易	2023-08-17	2024-10-31
Rich Union Securities (H.K.) Limited	RO	就证券提供意见	2012-04-12	2012-08-20
	RO	提供资产管理	2012-04-12	2012-08-20
	Rep	就证券提供意见	2012-03-21	2012-04-12
	Rep	提供资产管理	2012-03-21	2012-04-12
Sumo Asset Management Limited	RO	就证券提供意见	2010-07-07	2012-03-15
	RO	提供资产管理	2010-07-07	2012-03-15
SG SECURITIES (HK) LIMITED	RO	提供自动化交易服务	2006-02-14	2008-05-01
	RO	期货合约交易	2006-02-14	2008-05-01
	RO	证券交易	2006-02-14	2008-05-01
	Rep	期货合约交易	2004-02-09	2006-02-14
	Rep	就证券提供意见	-	2003-12-16
	Rep	提供资产管理	-	2003-12-16
	Rep	就机构融资提供意见	-	2004-01-13
	Rep	提供自动化交易服务	-	2006-02-14
	Rep	证券交易	-	2006-02-14